5大步骤详解期货公司选择、资料准备及交易权限开通
在期货市场参与交易前,投资者需完成机构选择、资质审核、权限开通等系统性工作。本文从实务操作角度解析开户全流程,重点阐述五个关键阶段的操作要点及注意事项。
第一阶段:期货公司资质筛查
选择持有证监会颁发《期货经纪业务许可证》的正规机构,优先考虑连续三年获得AA类评级的头部企业。通过中期协官网验证机构编码(C字头编号),比对经营范围是否包含商品期货、金融期货等目标品种。同时需考察交易系统稳定性,实测主流软件(文华财经、博易大师)的订单响应速度,重点检查极端行情时的服务器承载能力。费用结构需横向对比,常规手续费标准为交易所基准费率的1.5-3倍,保证金比例需符合交易所规定且留有风控冗余。
第二阶段:开户材料规范化准备
自然人投资者应备齐身份证原件、同名银行借记卡(支持五大国有银行及主流股份制银行)、手写签名照。机构客户需提供营业执照副本、法人身份证、公章及法人章,特殊行业需补充经营许可证。风险测评问卷需如实填写投资经验、年收入、风险承受能力等要素,测评结果C4以上方可参与商品期货交易。特别注意身份证件需在有效期内,银行卡需开通银期转账功能,港澳台居民需额外提供通行证及居住证明。
第三阶段:协议签署与实名验证
通过期货公司APP完成电子协议签署,重点阅读《期货交易风险说明书》《客户须知》等17项必备文件。视频见证环节需在光线充足环境进行,回答开户专员随机提问以确认本人意愿。银期绑定采用双向验证机制,投资者需在银行端发起签约(工行、建行支持网银办理),单日转账限额建议设置为50万元以上。该阶段需警惕非官方渠道的协议签署请求,所有操作应在监管备案的交易系统中完成。
第四阶段:交易权限专项申请
商品期货权限自动开通,金融期货(股指、国债)需单独申请并满足50万验资要求。特殊品种(原油、铁矿石)实行适当性管理,需通过知识测试(80分合格)并提供交易记录证明。期权交易权限分三级开通,二级权限要求10个交易日仿真交易记录。所有权限申请需T+1日生效,部分品种有交易经历要求(如原油期货需近三年10笔实盘记录)。
第五阶段:系统测试与实盘准备
完成模拟交易系统登录测试,验证开平仓、止损止盈等指令是否正常执行。建议进行为期一周的仿真交易,日均操作不少于20笔以熟悉交易机制。入金前需确认保证金监控中心账号已激活,首次入金建议不超过总资金的30%。设置风险控制参数时,单品种持仓比例建议控制在账户权益的15%以内,止损点位设置需参考品种波动率特征。
整个流程通常耗时3-7个工作日,投资者应保存好开户回执、协议编号等凭证。需特别注意,期货公司不得代客操作,任何要求提供交易密码的行为均属违规。建议定期通过保证金监控中心查询账单,确保交易记录完整可追溯。通过系统化执行上述步骤,投资者可有效规避常见开户风险,为后续交易奠定合规基础。
本文目录导航:
- 股指期货开户要什么条件?
- 入市买卖沪深300股指期货,需具备哪些条件,要经过哪些程序?
- 期货开户流程
股指期货开户要什么条件?
一、股指期货开户条件:期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码:(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)具备股指期货基础知识,通过相关测试;(三)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。 二、期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码:(一)净资产不低于人民币100万元;(二)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(三)具有相应的决策机制和操作流程;(四)相关业务人员具备股指期货基础知识,通过相关测试;(五)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录;或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;(六)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 三、开户时间:正常交易日: 上午9:00至下午16:00。 四、自然人开户流程:1、自然人客户需携带身份证或临时身份证原件(须在有效期内)、至少任意一张结算银行(中国银行、农业银行、工商银行、交通银行、建设银行)借记卡,至期货公司营业网点或证券营业部(IB)本人亲自办理。 2、签署《期货交易风险说明书》、《期货经纪合同》、《银期转账》、《资信调查表》等协议书,如实提供、联系和邮政编码。 3、留存影像资料:1)开户人头部正面照;2)身份证原件正反面扫描件。 4、本人亲自设置资金密码和交易密码。 5、客户本人持银期转账协议、本人身份证原件、银行借记卡至相应的银行网点办理银期转账手续。 6、客户当日接受期货公司回访,回访成功后T+1日便可进行商品期货交易。 7、客户办理入金(银期转账;非银期转账)。 8、客户网上交易(开始交易)。 9、开户成功后,营业部将盖好公司开户章的《期货经纪合同》邮递给客户。
入市买卖沪深300股指期货,需具备哪些条件,要经过哪些程序?
1.对客户的条件要求客户应至少具备以下条件:(1)具有完全民事行为能力;(2)有与进行期货交易相适应的自有资金或者其他财产,能够承担期货交易风险;(3)有固定的住所;(4)符合国家、行业的有关规定;(5)按照目前的股指期货点数来计算,一手股指期货合约大约需要接近10万元保证金。 中小投资者可以等待股指期货迷你合约的出台,预计每手几千元门槛较低。 所有金融期货交易均属于高收益高风险领域,请您尽量使用闲置资金投资。 股指期货开户需要提供以下资料:1、银行卡复印件或者扫描件1份2、身份证扫描件(电子版)(如果是旧身份证,扫描正面;如果是新身份证,正反两面都扫描)3、个人数码大头照(500万以上像素,整体上身尺寸占整个照片比例的60%),签合同时候的正面照。 开户所需提供资料:个人:客户本人的身份证原件 客户本人的银行卡或者存折。 法人:营业执照(正本复印件,副本原件、复印件)、税务登记证(复印件)、组织机构代码证( 原件、复印件)机构法定代表人身份证件原件或加盖机构公章、法定代表人名章的《法人授权委托书》及开户代理人的身份证件原件、银行开户许可证,机构授权的指令下单人、资金调拨人、结算单确认人的身份证件原件3.开户的具体程序(1)客户提供有关文件、证明材料。 (2)期货公司向客户出具《风险揭示声明书》和《期货交易规则》,向客户说明期货交易的风险和期货交易的基本规则。 在准确理解《风险揭示声明书》和《期货交易规则》的基础上,由客户在《风险揭示声明书》上签字、盖章。 填写客户资信情况登记表和确定交易手续费。 (3)期货经纪机构与客户双方共同签署《客户经纪合同书》,明确双方权利义务关系,正式形成合作关系。 (4)期货经纪机构为客户提供专门帐户,供客户从事期货交易的资金往来,该帐户与期货经纪机构的自有资金帐户必须分开。 客户必须在其帐户上存有足额保证金后,方可下单。
期货开户流程
先办个工行卡(一般期货公司工行卡都好用) 带着身份证 去期货公司开户 转保证金 第二天就可以交易 把20分给我